Giám sát chặt các cổ phiếu có giao dịch bất thường

PV:Thưa ông, một số cổ phiếu thuộc các tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch, đã tăng giá rất mạnh trong thời gian gần đây. Cơ quan quản lý nắm bắt về các thông tin này như thế nào và sẽ có các hành động cụ thể gì?

Ông Nguyễn Công Minh: Đại dịch Covid-19 bùng phát đã khiến thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam biến động mạnh, nhưng về cơ bản thị trường cũng chứng minh được khả năng chống chịu, phục hồi và tăng trưởng tích cực. Tuy nhiên, cùng với sự tăng trưởng nói chung, trên cơ sở công tác giám sát thường xuyên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) nhận thấy thời gian gần đây một số cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch có biến động mạnh về khối lượng giao dịch, về giá, trong đó có một số biến động có dấu hiệu bất thường. Tuy nhiên, tôi xin khẳng định, không chỉ một, hay một nhóm cổ phiếu mà tất cả các cổ phiếu có dấu hiệu bất thường đều được cơ quan quản lý giám sát, theo dõi chặt chẽ.

Theo Luật Chứng khoán mới, công tác giám sát thị trường chứng khoán được nâng lên theo 3 cấp, từ công ty chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán và UBCKNN. Đây là công tác thường xuyên, liên tục nên các dấu hiệu giao dịch bất thường của cổ phiếu luôn được giám sát, theo dõi rất chặt chẽ.

Trên cơ sở kết quả giám sát, UBCKNN phối hợp với Sở Giao dịch chứng khoán thực hiện phân tích, đánh giá, tổ chức kiểm tra để làm rõ các giao dịch có dấu hiệu bất thường của cổ phiếu trên TTCK, phối hợp với cơ quan chức năng xử lý nghiêm nếu phát hiện các hành vi vi phạm theo đúng quy định pháp luật.

Công tác thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm trên TTCK liệu có bị ảnh hưởng khi nhiều tỉnh, thành trên cả nước thực hiện giãn cách xã hội kéo dài, thưa ông?

- Trong bối cảnh nhiều địa phương trong cả nước thực hiện giãn cách theo Chỉ thị số 16, UBCKNN đã có sự điều chỉnh linh hoạt hoạt động thanh tra, kiểm tra chuyên ngành để đảm bảo các hoạt động không bị gián đoạn, vừa phòng, chống dịch Covid-19 hiệu quả. UBCKNN tạm thời giãn đoàn thanh kiểm tra trực tiếp, chủ động điều chỉnh kế hoạch kiểm tra theo hướng giảm số lượng các công ty dự kiến đi thanh tra có trụ sở đặt tại các tỉnh thành phía Nam, nhưng tăng cường công tác giám sát, phối hợp giám sát thường xuyên và xử lý kịp thời các hành vi vi phạm pháp luật trên TTCK. Đồng thời, vẫn quyết liệt triển khai đoàn kiểm tra đột xuất khi phát hiện dấu hiệu vi phạm pháp luật của tổ chức, cá nhân, nhất là các dấu hiệu thực hiện hành vi thao túng thị trường.

Việc tăng cường hoạt động giám sát, thu thập thông tin từ xa đảm bảo cho việc giám sát tuân thủ pháp luật mang tính liên tục, kịp thời phát hiện, xử lý vi phạm, đảm bảo thực thi pháp luật trong bối cảnh hệ thống pháp luật chứng khoán mới có hiệu lực từ đầu năm 2021.

TTCK được dự báo sẽ tiếp tục tăng trưởng và nhận được quan tâm rất lớn từ các nhà đầu tư cá nhân. Với vai trò là cơ quan quản lý trực tiếp TTCK, ông có thông điệp gì gửi tới các nhà đầu tư, đặc biệt là các nhà đầu tư mới tham gia thị trường?

- Trước diễn biến khó lường và tác động của dịch Covid-19, TTCK được dự báo sẽ có nhiều biến động hơn. Để đầu tư an toàn, có hiệu quả, khi tham gia TTCK, nhà đầu tư cần trang bị cho mình kiến thức về chứng khoán, TTCK, tài chính doanh nghiệp… nắm bắt đầy đủ các quy định pháp luật để đảm bảo tuân thủ pháp luật. Việc đầu tư cần phải xem xét thấu đáo dựa trên đánh giá kết quả hoạt động kinh doanh và tiềm năng phát triển của doanh nghiệp.

Nhà đầu tư tìm hiểu thông tin và trao đổi thông tin liên quan đến TTCK cần lưu ý việc tham khảo, kiểm chứng dựa trên các kênh chính thống của các cơ quan, đơn vị, tổ chức hoặc từ chính doanh nghiệp. Đặc biệt, những nhà đầu tư mới nên cẩn trọng để tránh bị lôi kéo, đầu tư theo cảm tính.

Trân trọng cảm ơn ông!

Thống kê của Ủy ban Chứng khoán nhà nước, 8 tháng năm 2021, cơ quan này đã triển khai 7 đoàn kiểm tra đột xuất giao dịch của nhà đầu tư. Trên cơ sở kết quả giám sát thường xuyên và thanh kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán nhà nước đã ban hành 252 quyết định xử phạt hành chính, với tổng số tiền phạt là 9,6 tỷ đồng.