Hàng loạt doanh nghiệp bị xử phạt ngày cận Tết
UBCKNN vừa ban hành nhiều quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hàng loạt doanh nghiệp.
DIC Holdings
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành Quyết định số 74/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Xây dựng DIC Holdings (Địa chỉ trụ sở chính: Tòa nhà Ruby Tower, số 12, đường 3 tháng 2, phường 8, TP Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa- Vũng Tàu).
Cụ thể, doanh nghiệp này bị phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán TP HCM các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán, thông báo về việc Công ty đã ký hợp đồng kiểm toán ngày 18/7/2022, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 68/NQ-HĐQT.DICcons ngày 08/6/2022 về việc bổ nhiệm thành viên Ủy ban kiểm toán).
Viễn thông Trịnh Gia Nguyễn
Cũng bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Công ty TNHH Viễn thông Trịnh Gia Nguyễn (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 5, Tòa nhà Louts Số 2 Phố Duy Tân, phường Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội) bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo tài chính năm 2020, 2021 và 06 tháng năm 2021, 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, 2021 và 06 tháng năm 2021, 2022; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, 2021 và 6 tháng năm 2021, 2022).
Hestia
UBCKNN đã ban hành Quyết định số 166/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Hestia (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 14 Tòa nhà Zen Tower, Số 12 Khuất Duy Tiến, Phường Thanh Xuân Trung, Quận Thanh Xuân, TP Hà Nội).
Cụ thể, Hestia bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin gồm: Nghị quyết Hội đồng quản trị số 45/2019/ND-HĐQT ngày 25/04/2019, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 30/2020/NQ-HĐQT ngày 27/07/2020 thông qua việc ký Hợp đồng Hợp tác Kinh doanh giữa CTCP Hestia với Ông Lã Giang Trung là người nội bộ của Công ty; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021, 2022, Báo cáo tình quản trị công ty năm 2021), theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP)
Ngoài ra, công ty còn bị phạt tiền 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch (Công ty công bố thông tin sai lệch về giao dịch giữa công ty và người nội bộ: theo Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2022, Công ty đã có giao dịch theo Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/2019/HTKD-HSA-LGT ngày 26/04/2019 và Hợp đồng Hợp tác kinh doanh số 02/2020/HTKD-LGT ngày 28/07/2020 với ông Lã Giang Trung – người nội bộ của Công ty, tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2022 và năm 2022, Công ty trình bày không có giao dịch giữa Công ty với người nội bộ), theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP. Biện pháp khắc phục hậu quả: “Buộc cải chính thông tin” quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).
Doanh nghiệp cũng bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp (Công ty cho cổ đông vay tiền từ năm 2019 đến năm 2023; Công ty ký Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/2019/HTKD-HSA-LGT ngày 26/04/2019 và Hợp đồng Hợp tác kinh doanh số 02/2020/HTKD-LGT ngày 28/07/2020 với Ông Lã Giang Trung – người nội bộ của Công ty. Các giao dịch này tại thời điểm ngày 31/12/2022 có giá trị từ 35% trở lên tổng giá trị tài sản ghi trên báo cáo tài chính gần nhất, nhưng không được Đại hội đồng cổ đông thông qua), theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Bên cạnh đó, Hestia còn bị phạt tiền 15 triệu đồng do không xây dựng, trình Đại hội đồng cổ đông thông qua quy chế nội bộ về quản trị công ty, theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP; phạt tiền 15.000.000 đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty, theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP
Tổng số tiền phạt: 435 triệu đồng.