Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, Chứng khoán Dầu khí (PSI) bị xử phạt

Ngày 24/1/2024, Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí (PSI) đã công bố thông tin bất thường về việc nhận được Quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

Cụ thể, UBCKNN quyết định xử phạt PSI số tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a, khoản 3, Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP về hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Theo đó, PSI đã bố trí ông Nguyễn Mạnh Cường - Phó Giám đốc công ty phụ trách nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Quyết định số 032/QĐ-HĐQT-CKDK ngày 15/3/2021 về phương án đầu tư trái phiếu Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư địa ốc Nova (Novaland) của Công ty cổ phần chứng khoán Dầu khí.

Theo quyết định, Hội đồng đầu tư công ty đã thông qua phương án đầu tư trái phiếu Novaland, đơn vị thực hiện là Phòng đầu tư tài chính, giao cho Ông Nguyễn Mạnh Cường – Phó Giám đốc Công ty quyết định thời điểm và khối lượng đầu tư phù hợp với tình hình thị trường, nguồn vốn của Công ty nhằm tối ưu hiệu quả.

Được biết, PSI từng vướng lùm xùm liên quan tới một số lô trái phiếu của Novaland. Ngày 19/12/2022, PSI với tư cách là Đại diện người sở hữu trái phiếu và Tổ chức nhận tài sản bảo đảm đối với lô trái phiếu NVLH2123014 đã thông báo sự kiện vi phạm nghĩa vụ của lô trái phiếu này do Novaland không bổ sung tài sản bảo đảm và không thực hiện theo Nghị quyết người sở hữu trái phiếu.

Đến ngày 22/2/2023, PSI tiếp tục có thông báo sự kiện vi phạm chéo hai lô trái phiếu NVLH2123014 phát sinh từ lô trái phiếu NVLH2123009.

Hiện tại, PSI cũng đang là đơn vị lưu ký lô trái phiếu NVLH2224006 của Novaland, được phát hành từ tháng 3/2022, tổng giá trị phát hành 1.500 tỷ đồng.

Về tình hình kinh doanh, kết thúc quý IV/2023, PSI ghi nhận doanh thu từ các tài sản, các khoản đầu tư, lãi cho vay, doanh thu môi giới đạt hơn 72 tỷ đồng, giảm 45% so với cùng kỳ năm ngoái. Doanh thu tài chính đạt gần 400 triệu đồng, giảm 47% so với cùng kỳ năm 2022.

Khấu trừ chi phí, PSI ghi nhận lợi nhuận sau thuế vỏn vẹn 141 triệu đồng, giảm gần 100% so với cùng kỳ năm trước.

Giải trình về nguyên nhân khiến doanh thu và lợi nhuận quý IV giảm sút, PSI cho biết do hoạt động cấp margin cho vay suy giảm, doanh thu môi giới, tư vấn tài chính giảm so với cùng kỳ.

Luỹ kế năm 2023, PSI ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 299,6 tỷ đồng, giảm 37% so với năm ngoái. Lợi nhuận sau thuế đạt gần 29 tỷ đồng, có dấu hiệu tích cực hơn so với năm 2022.