Cho thành viên HĐQT vay tiền, Chứng khoán DSC bị xử phạt

Minh Thư• 06/10/2022 12:45

UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính đối với Chứng khoán DSC số tiền 175 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Chứng khoán DSC bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm về hạn chế cho vay. Ảnh minh họa.

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 734/QĐ-XPHC xử phạt hành chính Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 2, Thành Công Building, 80 Dịch Vọng Hậu, phường Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, Hà Nội) do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Theo quyết định xử phạt, công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Công ty cổ phần Chứng khoán DSC đã cho vay đối với Thành viên HĐQT tại các thời điểm ngày 17/8/2020, 20/8/2020, 28/10/2020, 30/10/2020, 01/02/2021).

Với vi phạm trên, Chứng khoán DSC đã bị phạt tiền 175 triệu đồng (Mức trung bình của khung phạt từ 150.000.000 - 200.000.000 đồng) theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Liên quan đến sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 293/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Tổng công ty Công trình đường sắt (địa chỉ: Toà nhà số 33, đường Láng Hạ, phường Thành Công, quận Ba Đình, Hà Nội) số tiền 100 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với: BCTC riêng và hợp nhất kiểm toán 2019, năm 2020, Tài liệu ĐHĐCĐ thường niên năm 2020, BCTC quý I/2020, BCTC soát xét bán niên năm 2020, BCTC quý III/2020, Báo cáo thường niên năm 2020, BCTC quý I/2021;

Công ty không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: BCTC soát xét bán niên năm 2020, BCTC quý III, IV/2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020; Báo cáo thường niên năm 2020;

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với Báo cáo tình hình quý II/2020;

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: BCTC quý IV/2019, BCTC quý II/2020, Báo cáo tài chính quý I/2021; BCTC kiểm toán 2020.