Công ty Chứng khoán Stanley Brothers và công ty Xuất nhập khẩu Tổng hợp Đức Mai bị xử phạt

Ngày 2/4 thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, đơn vị này vừa ban hành Quyết định số 124/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers (Công ty) (Địa chỉ: Tầng 9 tòa nhà TNR, số 54A, đường Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội).

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers bị xử phạt 85 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng

Theo UBCKNN Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers không thực hiện giải thích nội dung hợp đồng mở tài khoản khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành quyết định số 118/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Đầu tư Xuất nhập khẩu Tổng hợp Đức Mai (địa chỉ: Phòng 716, tầng 7, tòa nhà 362 Phố Huế, phường Phố Huế, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội) với số tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Theo đó, Công ty TNHH Đầu tư Xuất nhập khẩu Tổng hợp Đức Mai không công bố thông tin định kỳ với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020.

Ngoài ra theo UBCKNN, Công ty TNHH Đầu tư Xuất nhập khẩu Tổng hợp Đức Mai công bố thông tin không đúng thời hạn với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2021 và bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và bán niên 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và bán niên 2021.