Hai công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính hàng trăm triệu đồng

Chứng khoán Beta

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ra quyết định xử phạt số tiền 125 triệu đồng đối với Công ty CP Chứng khoán Beta (MCK: BSI).

Nguyên nhân là do doanh nghiệp này vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng.

Đây không phải là lần đầu tiên Chứng khoán Beta nhận án phạt từ UBCKNN. Trước đó, hồi tháng 12/2022, doanh nghiệp này cũng bị phạt 125 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.

Chứng khoán Quốc tế Việt Nam

UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam.

Theo đó, Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị xử phạt 175 triệu đồng là tiền phạt cho hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Qua kiểm tra, UBCKNN xác định, công ty đã báo cáo nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023. Ngoài phạt tiền, công ty còn bị buộc báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định.

Ngoài ra, công ty chứng khoán này bị phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có.

Cụ thể, Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã bố trí nhân viên là bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán.

Qua kiểm tra, cơ quan quản lý phát hiện, bà Trâm đã ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.

Tổng mức tiền phạt của Chứng khoán Quốc tế Việt Nam là 235 triệu đồng.