Quản lý Quỹ SSI bị xử phạt vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 894 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lỹ quỹ SSI (SSIAM, có địa chỉ trụ sở tại tầng 5, tòa nhà 1C Ngô Quyền, phường Lý Thái Tổ, Quận Hoàn Kiếm, TP Hà Nội).

Theo quyết định, doanh nghiệp này bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Ngoài ra, SSI còn bị phạt tiền 40 triệu đồng do bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.

Công ty đã bố trí nhân sự của công ty là nhân viên tư vấn đầu tư; đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của công ty, tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.

Tổng cộng, Quản lý Quỹ SSI bị xử phạt hành chính 165 triệu đồng.

Được biết, SSIAM được thành lập vào tháng 8/2007, là công ty thuộc 100% sở hữu của Công ty CP Chứng khoán SSI, doanh nghiệp chứng khoán cung cấp các dịch vụ quản lý quỹ và quản lý danh mục đầu tư cho các khách hàng cá nhân và tổ chức nhằm bảo toàn và gia tăng giá trị tài sản cho khách hàng.

Tổng tài sản quản lý của SSIAM tính đến tháng 9/2023 là hơn 15.773 tỷ đồng.