Sai phạm đặt lệnh giao dịch cổ phiếu, Mirae Asset bị xử phạt

Ngày 15/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 798 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam (tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh).

Theo quyết định này, Mirae Asset bị phạt 112,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Nguyên nhân là do Mirae Asset không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định.

Cụ thể, Mirae Asset đã nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu CTCP Lizen (MCK: LCG, sàn HoSE) của ông Nguyễn Văn N. trong thời gian từ ngày 8/6/2023 đến ngày 16/6/2023. Tuy nhiên, công ty chứng khoán này đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6/2023) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).

UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán DNSE (Tầng 6 tòa nhà Pax Sky, 63-65 Ngô Thì Nhậm, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội) do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, Chứng khoán DNSE bị phạt với số tiền 125 triệu đồng. Nguyên nhân là vì ngày 18/1/2022, công ty cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.