Thao túng cổ phiếu PSH, 4 cá nhân bị xử phạt 6 tỷ đồng và cấm giao dịch có thời hạn

Tối ngày 29/5, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công bố thông tin về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 27/5, UBCKNN ban hành Quyết định số 593/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân: ông Mai Hữu Phúc (Địa chỉ: 37/7 Nguyễn Ngọc Lộc, Phường 14, Quận 10, TP HCM), bà Võ Như Thảo (Địa chỉ: Phú Bình, Mái Dầm, Châu Thành, Hậu Giang), bà Đỗ Thủy Tiên (Địa chỉ: 278 ấp G2, xã Thạch An, huyện Vĩnh Thạch, TP Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (Địa chỉ: 37/206 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội).

Cụ thể, UBCKNN quyết định phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Thư Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên, ông Trần Minh Hoàng cũng bị phạt số tiền tương tự do có hành vi thao túng cổ phiếu PSH của Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu.

Theo đó, trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, 4 cá nhân trên đã sử dụng 26 tài khoản, đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH.

Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5.607.300 cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp lệnh đạt hơn 91 tỷ đồng. Như vậy, từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung - cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu. Hành vi trên đã vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Ngoài hành vi trên, kết quả kiểm tra cho thấy 4 cá nhân không có khoản thu trái pháp luật.

Bên cạnh xử phạt tiền, 3 cá nhân là ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 27/5/2024. Riêng ông Trần Minh Hoàng bị cấm giao dịch chứng khoán trong vòng 3 năm.