Không báo cáo dự kiến giao dịch cổ phiếu, một cá nhân bị phạt gần 280 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 38/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Doãn Thanh Sơn (Địa chỉ: phường Tràng Tiền, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội).

Cụ thể, ông Sơn bị phạt tiền 275.130.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4, khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Nguyên nhân là do ông Sơn không báo cáo về việc dự kiến giao dịch mà đã thực hiện các giao dịch cổ phiếu HSL của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển thực phẩm Hồng Hà, trong đó giao dịch có giá trị tính theo mệnh giá lớn nhất vào tháng 5/2022 là 1.222.800 cổ phiếu HSL (tương ứng 12.228.000.000 đồng mệnh giá).

Ngoài ra, ông Doãn Thanh Sơn còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4,5 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.