Một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng vì thao túng cổ phiếu GKM

Ngày 22/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Việt Hà.

Cụ thể, căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN, ngày 21/12/2023, UBCKNN ban hành Quyết định số 1210/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Việt Hà, địa chỉ thường trú tại số 68 phố Linh Lang, quận Ba Đình, Hà Nội.

Theo khoản 3 Điều 5, khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi bổ sung tại khoản 4, khoản 30 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ) quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN quyết định phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với ông Nguyễn Việt Hà do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Được biết, trong khoảng thời gian từ ngày 2/8/2021 đến ngày 28/1/2022, ông Nguyễn Việt Hà đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu của Công ty cổ phần Khang Minh Group (HNX: GKM) nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu.

Đáng chú ý, thời điểm ông Nguyễn Việt Hà thao túng thị trường chứng khoán, giá cổ phiếu GKM liên tục tăng cao, nhảy vọt gấp 3 lần từ 11.800 đồng/cổ phiếu lên mức 38.600 đồng/cổ phiếu.

Kết quả kiểm tra cho thấy, hành vi vi phạm của ông Nguyễn Việt Hà không có khoản thu trái pháp luật.

Bên cạnh việc nộp phạt với số tiền 1,5 tỷ đồng, ông Nguyễn Việt Hà còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong vòng 2 năm, kể từ ngày 9/10/2023 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm.