Liên quan tới vụ việc Công ty Cổ phần Tập đoàn VsetGroup ký 909 hợp đồng mua bán trái phiếu với tổng giá trị hơn 288 tỷ đồng mà không kề nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 28/6/2022, phía đơn vị này đã có công văn số 4064 /UBCK-TT về việc báo cáo của VsetGroup liên quan đến việc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định số 814/QĐ-XPVPHC.

Nội dung công văn thể hiện “Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày quyết định số 814/QĐ-XPVPHC có hiệu lực, VsetGroup nhận được yêu cầu hoàn trả tiền của nhà đầu tư nắm giữ 89 hợp đồng với tổng giá trị 34.887.000.000 đồng và đã thực hiện hoàn trả tiền cho các nhà đầu tư này.

VsetGroup thực hiện thanh lý 820 hợp đồng còn lại trên cơ sở thỏa thuận dân sự giữa VsetGroup với nhà đầu tư về việc thanh lý hợp đồng trái phiếu trước hạn và đến hạn gồm: 308 hợp đồng đã hết hiệu lực trước ngày 27/10/2021 với tổng giá trị là 117.126.405.000 đồng. 510 hợp đồng với tổng giá trị là 136.308.000.000 đồng nhà đầu tư không yêu cầu hoàn tiền nhưng VsetGroup đã chủ động thanh lý trước hạn, thu hồi trái phiếu, đồng thời hoàn trả tiền cho nhà đầu tư tính đến thời điểm 31/3/2022 và 02 hợp đồng chưa thanh lý được với tổng giá trị 250.000.000 đồng”. Công văn trên được bà Lê Thị Việt Nga – Chánh Thanh tra thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ký, đóng dấu.

Công văn của UBCKNN là vậy, nhưng mới đây, ngày 5/9/2022, phía Công ty Cổ phần Tập đoàn VsetGroup vẫn ra văn bản kéo dài thời gian hoàn tiền đối với nhà đầu tư thành nhiều đợt. Một nhà đầu tư cho hay, mỗi đợt phía Công ty Cổ phần Tập đoàn VsetGroup sẽ hoàn trả 100 triệu đồng. Được biết thời gian hoàn trả tiền đợt một sẽ kép dài từ ngày 5 – 30/9/2022. Vậy nhưng đã quá thời gian nêu trong văn bản, nhà đầu tư trên vẫn chưa nhận được tiền.

Để làm rõ những thông tin nêu trên, PV Báo Đại Đoàn Kết đã rất nhiều lần liên hệ làm việc với lãnh đạo, phòng ban chức năng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty Cổ phần Tập đoàn VsetGroup, nhưng chỉ nhận được những lời khất lần.

VsetGroup bị phạt 600 triệu đồng vì phát hành trái phiếu “chui”

Liên quan tới vụ việc nêu trên, trước đó, phía UBCKNN tiến hành kiểm tra, phát hiện Công ty cổ phần Tập đoàn VsetGroup (có trụ sở tại số 107 Cộng Hòa, phường 12, quận Tân Bình, TP Hồ Chí Minh), trong thời gian từ 01/01/2020 - 27/10/2021 đưa thông tin mời chào và thông tin liên hệ trên phương tiện thông tin đại chúng để nhà đầu tư tiếp cận, mua trái phiếu do VsetGroup phát hành.

VsetGroup thực hiện hành vi chào bán chứng khoán ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định, nhưng cũng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN, vi phạm quy định tại Điều 13 Luật Chứng khoán năm 2006 và Điều 16 Luật Chứng khoán năm 2019.

Trước sự việc trên, ngày 30/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 814/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính VsetGroup 600.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 5 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP); áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả theo quy định tại điểm a, khoản 8, Điều 10, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với VsetGroup, buộc VsetGroup phải thu hồi trái phiếu đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà VsetGroup mở tài khoản thu tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư (thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành).

Trường hợp VsetGroup không hoàn trả tiền mua trái phiếu theo yêu cầu của nhà đầu tư, đề nghị nhà đầu tư gửi văn bản phản ánh đến thanh tra của UBCKNN (địa chỉ số 234 Lương Thế Vinh, phường Trung Văn, Quận Nam Từ Liêm, TP Hà Nội).

Ẩn số tiền bán “chui” chứng khoán sử dụng mục đích gì?

Kết quả kiểm tra của UBCKNN còn cho thấy hoạt động chào bán trái phiếu của VsetGroup có dấu hiệu bất thường, tiềm ẩn rủi ro cho nhà đầu tư. VsetGroup báo cáo đã ký 909 hợp đồng mua bán trái phiếu với tổng giá trị hơn 288 tỷ đồng. VsetGroup báo cáo thực hiện chào bán trái phiếu để tài trợ vốn lưu động phục vụ sản xuất kinh doanh. Nhưng trên thực tế, phía VsetGroup lại không hề cung cấp được hồ sơ, tài liệu liên quan đến sử dụng số tiền thu được từ chào bán trái phiếu.

Công ty không theo dõi, hạch toán, trình bày trên báo cáo tài chính tại thời điểm 31/12/2020 và báo cáo tài chính tại thời điểm 30/6/2021 của công ty đối với các khoản tiền thu được từ chào bán trái phiếu, trả lãi vay trái phiếu, trả gốc vay trái phiếu đến hạn. Các khoản tiền thu được từ chào bán trái phiếu được các cá nhân trong công ty rút ra khỏi tài khoản của công ty và không được nhập quỹ đầy đủ, không được theo dõi trên sổ sách kế toán của công ty.

Như vậy, số tiền mà Công ty Cổ phần Tập đoàn VsetGroup thu được từ việc phát hành trái phiếu đã được dùng vào mục đích gì và đã hoàn trả cho nhà đầu tư bao nhiêu, thì vẫn còn là ẩn số.

Hiện vụ việc vẫn đang được UBCKNN phối hợp với Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu (Bộ Công an) để xem xét xử lý.