Ngăn chặn việc lợi dụng trò chơi có thưởng để rửa tiền

Theo Bộ Tài chính, thời gian gần đây nhận được ý kiến từ Ngân hàng Nhà nước, lực lượng đặc nhiệm tài chính phòng, chống rửa tiền (PCRT) đề nghị phối hợp ngăn chặn về PCRT, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt trong lĩnh vực đặt cược và trò chơi có thưởng đối với các doanh nghiệp kinh doanh trong lĩnh vực trò chơi có thưởng (gồm casino và trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài).

Đây chính là lý do để Bộ Tài chính trình Chính phủ sửa đổi, bổ sung giữ các mức phạt tiền, hình thức phạt bổ sung và quy định về chuyển hồ sơ vụ việc đối với các hành vi vi phạm có tính chất tương đồng. Cụ thể, phạt tiền từ 40 - 60 triệu đồng đối với hành vi không nhận biết khách hàng, không cập nhật danh sách đen, không cập nhật, đánh giá rủi ro rửa tiền... Phạt tiền từ 60 - 100 triệu đồng đối với hành vi không xây dựng quy trình quản lý rủi ro, phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro; Phạt tiền từ 180 - 200 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện các quy định liên quan đến khách hàng là cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị.

Đối với hành vi vi phạm quy định về quy định nội bộ về PCRT/PCKB/tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt: Phạt tiền từ 60 - 100 triệu đồng đối với hành vi vi phạm không áp dụng đúng quy định nội bộ về kiểm soát, kiểm toán nội bộ; về phân công cán bộ phụ trách; về đào tạo, bồi dưỡng PCRT/PCKB/ tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; Phạt tiền từ 130 - 150 triệu đồng đối với hành vi không ban hành quy định nội bộ về PCRT/PCKB/tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt...

Trong trường hợp có hành vi vi phạm quy định về báo cáo giao dịch có giá trị lớn, giao dịch đáng ngờ, báo cáo hành vi nghi ngờ tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt: Phạt tiền từ 60 - 100 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về thời hạn báo cáo, thông tin báo cáo, thời hạn lưu trữ thông tin; Phạt tiền từ 130 - 150 triệu đồng đối với hành vi vi phạm không báo cáo giao dịch có giá trị lớn, giao dịch đáng ngờ, báo cáo hành vi nghi ngờ tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; Phạt tiền từ 180 - 200 triệu đồng đối với hành vi không áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch, không phong toả tài khoản tiền, tài sản liên quan đến khủng bố, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.

Phạt tiền từ 130 - 150 triệu đồng đối với hành vi thiết lập hoặc duy trì tài khoản vô danh, tài khoản sử dụng tên giả; cung cấp trái phép dịch vụ nhận tiền và thực hiện thanh toán cho người thụ hưởng; đối với hành vi tổ chức hoặc tạo điều kiện thực hiện hành vi rửa tiền và không tố giác hành vi vi phạm.

Theo Thứ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Đức Chi, thời gian vừa qua khi thực hiện kiểm tra tại doanh nghiệp kinh doanh casino và trò chơi điện tử có thưởng cho thấy có bất cập, một số doanh nghiệp hoạt động theo quy định chuyển tiếp (tiếp tục kinh doanh theo giấy phép trước đây, không làm thủ tục cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh) có hành vi vi phạm hành chính nhưng chỉ bị áp dụng hình thức xử phạt là phạt tiền, không bị áp dụng hình thức xử phạt tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh (do doanh nghiệp không làm thủ tục để được cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh này). Như vậy, giữa doanh nghiệp chuyển tiếp và doanh nghiệp được cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh có cùng hành vi vi phạm nhưng chưa có chế tài xử lý thống nhất, chưa đảm bảo tính đồng bộ của hệ thống pháp luật, cần thiết phải sửa đổi, bổ sung quy định đối với chính sách này.

Từ thực trạng này, Bộ Tài chính trình Chính phủ bổ sung hình thức xử phạt “đình chỉ hoạt động kinh doanh có thời hạn” áp dụng đối với doanh nghiệp chuyển tiếp đã được các cơ quan quản lý nhà nước cho phép kinh doanh casino, trò chơi điện tử có thưởng trước khi các Nghị định chuyên ngành có hiệu lực thi hành.

Về hình thức xử phạt, bổ sung hình thức tịch thu máy trò chơi, bàn trò chơi, đồng tiền quy ước và thiết bị trò chơi. Thứ trưởng Nguyễn Đức Chi cho biết, việc tịch thu máy/bàn trò chơi, đồng tiền quy ước và thiết bị trò chơi đối với các doanh nghiệp vi phạm trong thời gian qua có bất cập do chi phí vận chuyển, bảo quản trong thời gian tịch thu phức tạp. Việc tịch thu phải thực hiện theo đúng trình tự, thủ tục về tịch thu hiện vật do phải xác định lại giá trị, bàn giao cho sở tài chính nơi doanh nghiệp đặt trụ sở, lập hội đồng thẩm định giá để đánh giá lại giá trị hiện vật tịch thu sau đó tiêu hủy hoặc bán đấu giá.

Ngoài ra, các máy/bàn trò chơi, thiết bị trò chơi bị tịch thu không thể tái sử dụng và buộc phải tiêu hủy. Các đồng tiền quy ước có những dấu hiệu, đặc điểm riêng và chỉ có giá trị đối với các doanh nghiệp phát hành, không có giá trị sử dụng tại các doanh nghiệp khác. Do vậy, để phù hợp thực tiễn, Bộ Tài chính trình Chính phủ thay thế hình thức “tịch thu máy/bàn trò chơi, đồng tiền quy ước và thiết bị trò chơi vi phạm” bằng hình thức “buộc tiêu hủy”.