Nhận trát phạt liên quan đến lô trái phiếu Tân Hoàng Minh, Chứng khoán An Bình nói gì?

Quang Thành

Chứng khoán An Bình đã lên tiếng phản hồi về thông tin xử phạt liên quan đến đợt phát hành trái phiếu của Tập đoàn Tân Hoàng Minh.

Chứng khoán An Bình nhận trát phạt liên quan đến lô trái phiếu Tân Hoàng Minh. Ảnh minh họa
Chứng khoán An Bình nhận trát phạt liên quan đến lô trái phiếu Tân Hoàng Minh. Ảnh minh họa.

"Dính" án phạt liên quan đến lô trái phiếu Tân Hoàng Minh

Ngày 16/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công bố quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán An Bình (ABS) và Chứng khoán Everest vì có sai phạm trong việc chào bán trái phiếu của Tập đoàn Tân Hoàng Minh.

ABS là tổ chức tư vấn cho Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001 với giá trị 800 tỷ đồng.

Tuy nhiên, tại Nghị quyết số 1606/2021 về phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ đang lưu trữ lại chưa thể hiện đầy đủ thông tin về trái phiếu dự kiến phát hành.

Ngoài ra, bản công bố thông tin của Soleil ghi nội dung: "Công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu và cũng không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán trái phiếu". Trong khi trên thực tế vào đầu năm 2020 công ty này lại có dư nợ trái phiếu hơn 699 tỷ đồng.

Do đó, ABS bị phạt 250 triệu đồng vì đã không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có thể kiểm chứng được.

Doanh nghiệp này cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn nhiều tài liệu như: Báo cáo số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký; Báo cáo tình hình thanh toán gốc/lãi trái phiếu trong kỳ; Báo cáo số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu và khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký trong kỳ; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Chứng khoán An Bình nói gì?

Liên quan đến các quyết định xử phạt nói trên, đại diện Chứng khoán An Bình cam kết các thông tin đã được nêu đầy đủ trên bản công bố thông tin của Trái phiếu chào bán và đảm bảo nhà đầu tư được cung cấp đủ thông tin.

Tuy nhiên, trong quá trình làm hồ sơ, đơn vị này đã sơ suất khi scan thiếu trang (chỉ scan 1 mặt thay vì scan 2 mặt) dẫn đến nội dung đính kèm của Nghị quyết số 1606/2021/NQ-SL trong hồ sơ lưu của ABS chưa đầy đủ thông tin. Dù vậy, các thông tin cần thiết cũng như phương án phát hành đã được thể hiện tại các tài liệu khác của hồ sơ mà nhà đầu tư đều có thể tiếp cận.

Về việc đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được tại Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP có quy định mẫu Bản công bố thông tin (CBTT) theo quy định tại Phụ lục I ban hành kèm theo phải bao gồm nội dung chi tiết về điều kiện, điều khoản của trái phiếu (điểm 4 mục III).

Tại mục III bản CBTT của SOLEIL dẫn chiếu “Các điều khoản và điều kiện đầy đủ của trái phiếu được quy định trong phụ lục I của hợp đồng đại diện người sở hữu trái phiếu”. Đây là lỗi sơ suất của ABS vì đã chưa thực hiện đúng mẫu theo quy định, nhưng có dẫn chiếu đến tài liệu thể hiện đầy đủ các nội dung thông tin cần thiết mà nhà đầu tư có thể tiếp cận.

Về dư nợ trái phiếu 699 tỷ đồng của SOLEIL, Mục V.10 Thuyết minh báo cáo tài chính năm 2020 của SOLEIL có thể hiện: “Vay và nợ thuê tài chính” thể hiện giá trị “trái phiếu”, số dư đầu năm là 699,066 tỷ đồng, trong năm có biến động tăng 933,333 tỷ đồng và biến động giảm 700 tỷ đồng; số dư cuối năm bằng 0.

Theo ABS, thông tin “Từ khi thành lập đến nay công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu” là chưa chính xác do sơ suất. Tuy nhiên, tại thời điểm phát hành, do dư nợ trái phiếu thời điểm cuối năm trên Báo cáo tài chính của Tổ chức phát hành bằng 0 nên công bố thông tin không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán là đúng với thực tế. Việc này không ảnh hưởng trọng yếu đến điều kiện phát hành trái phiếu.

Về việc báo cáo không đúng thời hạn, ABS cho biết thực tế đã thực hiện báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu đầy đủ các thông tin theo quy định.

Tuy nhiên, với báo cáo định kỳ tình hình chào bán trái phiếu, đăng ký lưu ký trái phiếu, ABS đã gửi báo cáo bị chậm 1 ngày ( đối với báo cáo năm 2021) và chậm 10 ngày ( đối với báo cáo quý 4/2021). Đây là lỗi sơ suất trong việc gửi và nộp báo cáo định kỳ trên hệ thống báo cáo với Sở Giao dịch chứng khoán và theo đường chuyển phát công văn. ABS chỉ bị chậm duy nhất 2 báo cáo định kỳ này, các kỳ báo cáo khác ABS luôn gửi báo cáo đầy đủ đúng quy định.

Tin liên quan

Tin nổi bật

Tin cùng chuyên mục

Xoài ghép trái vụ 'lên ngôi'

Xoài ghép trái vụ 'lên ngôi'

Không chỉ áp dụng khoa học kỹ thuật để ghép cải tạo 2 giống xoài, nông dân xã Xuân Trường, huyện Xuân Lộc, tỉnh Đồng Nai còn chuyển hướng sang trồng xoài trái mùa ...
Năm 2023, cơ hội đi cùng thách thức

Năm 2023, cơ hội đi cùng thách thức

Trao đổi với PV Báo Đại Đoàn Kết, TS Lê Đăng Doanh cho rằng năm 2023 sẽ thử thách nghiêm khắc đối với nền kinh tế và doanh nghiệp Việt Nam.
Vỡ mộng từ bất động sản

Vỡ mộng từ bất động sản

Thị trường bất động sản (BĐS) trầm lắng, trong khi lãi suất ngân hàng tăng vọt khiến nhiều nhà đầu tư rơi vào cảnh nợ nần, phải bán tháo tài sản để trả nợ.

Tin nóng

Giá vàng giảm mạnh, giá USD phục hồi

Giá vàng giảm mạnh, giá USD phục hồi

Giá vàng thế giới sụt giảm gần 100 USD chỉ trong 2 phiên giao dịch do USD phục hồi và nhà đầu tư bán vàng chốt lời, dù trước đó tăng "nóng". Trong nước, vàng cũng giảm giá.

Xem nhiều nhất