Vi phạm nhiều quy định, Chứng khoán Việt bị xử phạt gần 1,2 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 323/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Việt (Chứng khoán Việt).

Cụ thể, doanh nghiệp này bị xử phạt 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế vay nợ. Theo quyết định xử phạt, từ ngày 14/4/2024 đến 23/4/2024, tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty vượt quá 5 lần.

Xử phạt 187,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Theo đó, công ty đã thực hiện giao dịch cho vay ngoài giao dịch ký quỹ đối với nhân viên công ty và ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản giao dịch của người nội bộ công ty.

Chứng khoán Việt còn bị xử phạt 175 triệu đồng đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông. Cụ thể, ngày 23/4/2024, số dư tại tài khoản thanh toán của công ty là 114,9 triệu đồng. Trong ngày 23/4/2024, tài khoản thanh toán nêu trên của công ty nhận được 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa của công ty tại BIDV. Khoản tiền này là số tiền từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu với mục đích mở rộng quy mô hoạt động kinh doanh. Đến ngày 24/4/2024, Công ty sử dụng số tiền 169,6 tỷ đồng (tương ứng 73,8% số tiền thu được từ đợt phát hành) chuyển cho Bac A Bank với nội dung thu gốc tất toán.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Việt còn bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố thông tin đối với các Nghị quyết HĐQT số 06/2024/NQ-HĐQT liên quan tới khoản đi vay Bac A Bank; Nghị quyết HĐQT số 07/2024/NQ-HĐQT về việc chấp thuận cho nhân viên của công ty được vay số tiền 169,6 tỷ đồng.

Phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính các khoản mục liên quan đến khoản giao dịch đi vay Bac A Bank và cho vay đối với nhân viên công ty trên báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng tại một số thời điểm 30/4/2024; 31/5/2024; 30/6/2024; báo cáo không chính xác về giao dịch với người nội bộ (Tổng Giám đốc) của công ty tại báo cáo tình hình quản trị năm 2023, 2024.

Phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh của công ty theo quy định.

Cuối cùng, doanh nghiệp bị phạt 275 triệu đồng do đã cho một số nhà đầu tư ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán.

Tổng số tiền xử phạt lên đến gần 1,2 tỷ đồng.