Xử phạt hành chính loạt doanh nghiệp do vi phạm công bố thông tin

Công ty CP Đầu tư tổng hợp Hà Nội

Ngày 6/12/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 516/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đầu tư tổng hợp Hà Nội (Địa chỉ: Tầng 7, Tòa nhà Peakview, 36 Hoàng Cầu, Phường Ô Chợ Dừa, Quận Đống Đa, TP Hà Nội).

Doanh nghiệp này bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022.

Công ty CP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy

UBCKNN ban hành Quyết định số 1357/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán và Quyết định số 1358/QĐ-KPHQ về việc buộc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với Công ty CP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy.

Doanh nghiệp này bị phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán gồm: Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế so với kỳ trước của Báo cáo tài chính riêng các kỳ sau: Quý IV/2021, Bán niên năm 2021, Quý II/2021, Quý I/2021, năm 2020, Quý IV/2020.

Do công bố thông tin chưa đầy đủ về giao dịch với người có liên quan của công ty tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022, 2023, công ty bị phạt tiền 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Công ty CP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy còn bị phạt tiền 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này theo quy định. Tổng số tiền phạt là 295 triệu đồng.

Ngoài xử phạt hành chính, cơ quan quản lý buộc Công ty CP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với Báo cáo thường niên năm 2021 theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Công ty CP Nova Final Solution

UBCKNN ban hành Quyết định số 507/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Nova Final Solution (Địa chỉ trụ sở chính: Số 5.07 Khu chung cư kết hợp thương mại, văn phòng lô X (Sunrise City North), số 27 Nguyễn Hữu Thọ, Phường Tân Hưng, Quận 7, TP HCM).

Cụ thể, Nova Final Solution bị phạt tiền 92,5 triệu đồng theo điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Nguyên nhân là do Nova Final Solution không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX các tài liệu, như: Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện 6 tháng năm 2023, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020...